炒股票加杠杆 财通证券因内部人员管控被警示 董事长章启诚会加强管理吗？

发布日期：2024-12-18 23:20    点击次数：123

01合约自8月份触底后，就一直处于区间震荡的行情中，在3400-3700的区间内波动，虽然没有前期下跌行情流畅，但是如果把握好节奏，多空其实都有不错的机会。01合约的分歧在于，一方面，01普遍被认为是节后合约，整体是偏空的，加上增产预期的压制，01合约在持仓量尚处于低位的时候，就已经被充分定价。另一方面，随着交割月的临近，鸡蛋现货表现超出预期，01合约处于历史同期高基差水平，存在基差修复的动力。当前01合约限仓在即，基差修复的路径可能会成为剩余时间的交易重点，但合约波动区间明显收窄，建议观望为主，避免低位追空。

运营商财经网 实习生赵鑫雨/文

日前，浙江证监局对财通证券出具警示函，引发关注。运营商财经网试图对其被罚具体情况探究一二。

11月1日，浙江证监局发布对财通证券出具警示函的决定显示，财通证券存在四项问题，分别为：未按规定进行任免职、兼职等事项报备；证券从业人员登记管理不到位；部分分支机构负责人代为履职超期；人员管理内控机制不健全。

值得一提的是，这并不是财通证券第一次因人员内控管理问题被罚。据浙江证监局官网信息，财通证券在2023年曾两次被要求责令整改，分别涉及债券承销和受托管理业务、发布证券研究报告业务的内部人员管理问题。

2023年8月，财通证券因发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，被要求责令整改。

2023年11月，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，存在未对业务人员行为进行有效管理、未对业务风险实施有效管控、未严格履行募集资金监督义务、部分文件及依据与实际情况不符的问题。除公司被要求责令整改外，其债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、项目的现场负责人郭欣昊、项目受托管理责任人及承做人李辰均被要求责令整改。

除此之外，据天眼查统计，财通证券目前正面对四份劳动仲裁纠纷，案由为员工绩效、奖金方面。

财通证券还需加强各方面的内控管理，其原总经理黄伟建在9月到龄退休，现董事长章启诚代行总经理职责，不知他对此次处罚怎么看?

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章启诚赵鑫雨郭欣昊财通证券浙江证监局发布于：北京市声明：该文观点仅代表作者本人，搜狐号系信息发布平台，搜狐仅提供信息存储空间服务。

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